老鼠仓案频频爆出 基金公司惊魂未定
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  《企业观察报》记者 陈莉

  牟旭东(资料图)

  资管圈稽查风暴还在蔓延。

  21世纪网 没有疑问,牟旭东涉嫌“老鼠仓”被调查的传闻已经被证实。

  5月9日,证监会[微博]通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件,并公布2013年以来,证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,且已陆续启动调查工作。

  4月21日晚间,一位接近华宝兴业的资本市场人士向21世纪网透露,上述事情已经证实,被查的确实是华宝兴业的牟旭东。

  从今年3月份曾经的公募基金冠军厉建超因涉嫌老鼠仓被查,到5月份华宝兴业原基金经理牟旭东被牵出,再到华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及多名海富通最近离任或离职的基金经理均被指涉嫌老鼠仓,俨然,老鼠仓案已经由个案发展到群体现象。

  资料显示,牟旭东在华宝兴业基金公司历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。

  对外经济贸易大学中国资本运营中心主任冯鹏程告诉《企业观察报》记者,“首先,人情因素是我国老鼠仓案滋生的土壤;再者,我国相应的法律不够细化、健全,法律条文的模糊也导致了从业人员有了可运作的空间;此外,以往监管部门对于老鼠仓涉案人员以及公司的处罚力度不够,是导致后来者没能心生畏惧而相继犯法的另一重要因素。”

  “之前已经猜到是华宝兴业了,但没想到是牟旭东,真是人不可貌相啊。”上海一家私募基金人士则对21世纪网称。

  华宝兴业 专户机制惹争议

  整个周末,基金圈内都在传言上海一名基金经理因涉嫌老鼠仓被查。

  之前的2013年12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,近期,新疆证监局查办了一起上海某基金经理涉嫌利用未公开信息交易的案件,该案目前有一名基金经理涉案。之后,有关上海某H基金公司因涉嫌老鼠仓被调查的传言沸沸扬扬,各大基金人人自危。

  不过,传言并未得到华宝兴业方面的直接回应。

  直到今年4月21日晚间,有资本市场人士透露,被查的确是华宝兴业基金管理有限公司[微博](下称华宝兴业)的牟旭东。

  21世纪网记者就此致电华宝兴业相关人士,在被问及公司专户投资经理牟旭东是否因涉嫌老鼠仓而被协助调查时,被告知“不知情”。

  据悉,牟旭东自2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。他于2013年2月份离开华宝兴业的公募团队,转到专户团队任职投资经理,并于今年初最终离开该公司。

  与此同时,上述华宝兴业内部人士向21世纪网坦言:“我已经很久没见过牟旭东了,他离职一段时间了。”在其看来,即使传言属实,“对公司应该是没有什么影响的”。

  据了解,牟旭东之所以被监管机构调查,是因为其曾经管理的基金在大数据扫描时系统发出报警。报警显示,其管理基金投资的股票与外界某个账户所投资的股票出现高度重合。成都监管局对其进行进一步追查,发现牟旭东将非公开信息透露给外界,从而从中分得收益。

  “现在随着老鼠仓案件的查处力度和频率越来越大,基本上基金公司处理的方式都差不多,从华宝兴业没有第一时间否认看来,这个事应该错不了。”上海一位资深基金研究人士对此认为,尽管其也并没有得到确切的消息。

  目前,牟旭东已经承认被调查。4月23日,他向媒体记者表示,“自己情况特殊,那是七八年前做研究员时的事情,目前正在等监管层的最终认定”。但与此同时,他也坚持认为自己的情况与传统意义上的“老鼠仓”是两回事。而监管部门对其行为也尚未定性,目前还不确定调查的“老鼠仓”是涉及公募基金还是专户产品。

  “其实监管层去年就已经去华宝兴业公司调查了,当时市场上也流传了一些说法,这次牟旭东被查应该也是从那一次的调查引发的。”上述资本市场人士透露。

  中投顾问咨询总监丁伟奇在接受本报记者采访时表示,随着监管层监管力度越来越大,“老鼠仓”的犯罪手法也不断升级,导致对“老鼠仓”的定性越来越难。他说:“要确定其行为是否属于‘老鼠仓’,关键还要看特定时间点上牟旭东所处的位置,金融业中对于将非公开消息透露给外界的行为并不合法,无论结果是不是属于‘老鼠仓’,牟旭东都应受到惩罚。” 他进一步指出,如果牟旭东的行为属于非常规老鼠仓案,那么华宝兴业类似于私募,为客户提供专有的投资咨询服务、向客户荐股或代客户投资,那么与它对外宣称的公募身份完全不符。

  而在另一位不愿具名的基金业分析人士看来,近期接二连三的曝出基金经理涉嫌“老鼠仓”丑闻,应该并非偶然。“监管层显然已经注意到了公募基金行业存在的问题,这次牟旭东被查听说证监会[微博]上海稽查局都不知情,而是实施异地侦查由成都稽查局直接介入的,这个情况应该会引起整个公募行业的重视,不排除未来还会有一系列的案件浮出水面。”

  牟旭东被查一事对华宝兴业有何影响?本报记者致电华宝兴业基金副总经理黄小薏,但电话无人接听。而此前,根据华宝兴业相关负责人回应,华宝兴业仍未被调查。

  但另一方面,该基金业分析人士亦坦言,随着监管层调查的不断推进,“老鼠仓”的犯罪手法也会不断翻新升级,监管难度将越来越大。“比如这次牟旭东被查据说是因为最终把获利资金通过亲戚的账户中转最终转到自己账户而被发现,那么其他的基金经理如果想搞老鼠仓,看到这些调查细节,可能就会倍加小心,采取更为隐蔽的方式作案。”

  海富通 涉案人数或最多

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