马乐老鼠仓案终审维持原判:判三缓五
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  李允峰

图片 1   原博时基金经理马乐涉嫌老鼠仓案9月22日二审开庭。10月20日广东省高院做出终审判决,维持一审原判。

  一周前一审宣判的国内最大“老鼠仓”马乐一案,并未随着判决尘埃落定。3月4日,公诉方深圳市检察院对外宣布,认为该判决量刑明显不当,并提出抗诉。

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博时原基金经理马乐涉嫌老鼠仓

  最大基金“老鼠仓”案,非法获利1883万的原博时基金[微博]经理马乐被一审判处有期徒刑3年,缓刑5年。买入“老鼠仓”股票76只、累计成交金额人民币10.5亿余元,这些惊人的数字都说明这是国内证券市场上一只疯狂的“老鼠”。法院经审理认为,马乐的行为已构成利用未公开信息交易罪。

  被告人马乐利用未公开信息操纵股票,获利1883万,被判三年,缓刑五年

  根据《刑法修正案(七)》第180条之规定,利用未公开信息交易罪,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。那么,马乐的老鼠仓行为难道还不够情节特别严重吗?如果严重,应该判处“5年以上10年以下有期徒刑”,处罚金应该是“1倍以上5倍以下”,而实际法院的判罚是“处罚金人民币1884万元”,也就是说法院罚款金额的惩罚力度是最小的。最大的“老鼠仓”案,如果不是深圳检察院抗诉,那就真成了马乐偷着乐了。

  南都讯 南方日报记者 刘冠南 备受关注的国内最大基金“老鼠仓”案,日前有了最终结果。博时基金[微博]前经理马乐因长时间利用未公开信息交易,操纵76只股票,买卖频繁,交易额达10 .5亿余元,其本人获利1883万元,被深圳中院一审以利用未公开信息交易罪判处有期徒刑三年、缓刑五年,并处罚金。一审判决后,检察机关认为量刑过轻、提起抗诉,广东省高院终审裁定维持原判。

  根据马乐的案例来看,行为人判处3年有期徒刑,并缓刑5年,从某种含义上来看,该法定自由刑几乎没什么太大意义,无法真正约束犯罪行为人。建议针对证券市场中的犯罪行为,在司法适用中提高自由刑的刑期和罚金刑的额度,提高违法成本。在美国,实施老鼠仓行为可能会被处以最高达20年的刑罚,而我国对老鼠仓行为最多也只是10年的刑罚,相对来说还是过轻。比起设立老鼠仓牟取的暴利而言,对违法基金经理量刑过轻,罚款金额过低,以致其违法成本太低,无法真正起到震慑作用。那么,国内证券市场针对“老鼠仓”等利用未公开信息交易牟利的刑罚应该从重,最高量刑不妨也提高到20年,增加罚款金额,并在惩罚情节严重和再犯的时候,应加大惩处力度,使违法成本提高,有震慑力才能达到遏制“老鼠仓”的目的。

  利用未公开信息股票交易10 .5亿元

  为了提高对证券从业人员的预防犯罪震慑力,对于“老鼠仓”这种新型犯罪,有必要在当前背景下增设市场禁入这种新类型的资格刑。对于基金从业人员而言,尤其是基金经理,通过刑罚的方式剥夺其再次进入市场的机会,可增加犯罪成本,从源头上预防基金从业人员犯罪。

  法院审理查明,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资基金经理,其利用内幕信息及其他未公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买的不记名电话卡下单,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额10.5亿余元,非法获利1883万元。

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