融通大老鼠张野出洞留下悬念一长串
分类:财经资讯

  21世纪经济报道记者 曹元

  每经记者别冶巩万龙

  可能是4月1日《基金经理注册登记规则》实施的原因,4月份基金经理的离职情况更像是平静的湖面偶落一片轻叶,淡淡地荡起几圈水纹。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的爆出,再度在起市场上引起轩然大波。一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,这一案件再获进展,融通旗下指数基金基金经理张野为此次老鼠仓案主角被证属实。

  今年4月份共发生了13起基金经理增聘和1起基金经理离职的公告,基金经理的变动率为2.9%,而离职率仅为0.2%。

  然而,案件主角张野虽浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。

  但5月份之后,基金经理的变动速度加快,辞职数量也快了许多。5月14日长盛基金公告称,许彤先生因个人原因提出辞职,其不再担任基金同益基金经理。

  涉案的神秘散户周蔷究竟为何人?

  当月15日,融通基金公告,聘任郑毅、王建强为融通深证100指数证券投资基金经理,聘任郑毅、王建强为融通www.61619.com,巨潮100指数证券投资基金LOF基金经理,免去张野所任的融通深证100指数证券投资基金基金经理和融通巨潮100指数证券投资基金LOF基金经理职务。

  牵涉基金又为何是非张野管理的融通新蓝筹和基金通乾

  让业内比较关注的一个人物是交银施罗德披露投资总监李旭利,上个月27日,从业10年的他因个人原因辞去公司蓝筹股票基金经理职务。

  此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?

  上海一基金公司人士惋惜:“基金业的又一个大佬要走了。”

  这些疑问都亟待解开。

  另有华宝兴业的魏东,分别于5月14日、5月27日辞去华宝兴业先进成长、宝康灵活配置的基金经理。

  融通证实“老鼠仓”主角是张野

  基金系“私募”的崛起

  “这个消息基本属实,但我们公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,公司的基金经理张野正是此次老鼠仓的主角。

  上述离职中,只有张野直接因融通“老鼠仓”事件辞职,其余皆为个人原因。而个人原因辞职之后多是两条路径,其一跳槽其他基金公司。外界传魏东欲往国联安基金或是此原因;而李旭利则有可能走基金经理的“最爱”私募之路。李旭利投身私募在上海的基金圈流传甚广。

  针对老鼠仓问题,上述人士表示,公司目前正在做出相关处理措施,至于张野管理的两只指数基金,公司会转交予其他基金经理管理。

  有上海基金从业人员联系到融通“老鼠仓”事件以及李旭利辞职时间,感触良多:“从心理角度分析,公募的基金经理挺难做。”首先,作为社会性的人,基金经理总要跟外界接触,这就存在泄漏持仓信息可能;其次,管理数十亿乃至数百亿元的资产,自己只要稍微借用点力就能够实现自身财富快速增长。

  今日,融通基金发布公告称,经公司研究决定,聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  因此他称,融通出事后,许多基金从业人员还是很害怕的。

  公告同时称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  采访多位从公募转入私募的人士均不讲“害怕”作为由公转私的理由,但他们亦都承认,做私募更加自由。至少在2008年之前,这些基金出来的私募人士实现了个人财富的快速增长。“比做公募赚的多了。”2008年年初深圳一私募基金经理直言。

  显然,融通基金的此则公告无疑使得“老鼠仓”的主角正式浮出水面!

  值得一提的是,随着一批基金经理的下海,整个私募界发生了巨大变化。以阳光私募为例,在最近一年多的比赛中基金系私募整体上击败了券商系和民间系。

  是否遭刑罚关键在情节严重与否

  根据好买数据,去年5月至今年5月,石波所在的尚雅、乔斌所在的朱雀、吕俊所在的从容、江晖所在的星石、田融华所在的武当、蔡明所在的民森等旗下基金整体表现居前30名,竟占据了前30只产品的80%的份额。

  由于基金老鼠仓行为破坏力大、影响极坏,近年来,基金老鼠仓行为引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已经上升到刑事层面。

  在基金业中经过规范的投研方法的磨练无疑是他们业绩表现出众的原因。据知情人士介绍有公募从业人员也愿意将自己以及亲戚的资产交给自己熟悉的“前同事”管理。

  尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  但这又会不会造成相互间的“利益输送”?这种怀疑揭示了私募公募间存在的风险敞口。而且目前并无任何法规对此进行限制。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  谁来管理基金从业人员的资产

  然而,上述法规中的“情节特别严重”究竟如何界定,将成为“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  深圳某基金业内人士称,一个核心问题未能解决:就是基金从业人员的资产该如何管理的问题。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,在刑事层面上,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,对于老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有做出细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对于投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体的规定,因此,此次融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  巧合的是在两年前也就是2007年的4月份,也爆发过基金业的“老鼠仓”事件,而那次事件直接引起了基金从业人员对自身资产管理的第一次大讨论。当时的讨论主题是:“基金从业人员能否投资基金。”

  那么,如果张远忠所说的可能得以成真的话,张野将成为中国首位涉案老鼠仓遭刑罚的基金经理,相信最终结果将会在很快一段时间内得以揭晓。

  当时的相关法规并没有给出明确的答案。《基金法》第十八条规定基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  主角虽浮出仍有多个谜底未揭开

  因此有些公司为了避免陷入“不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。”的政策麻烦干脆规定严格限制员工买卖基金。

  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金公司旗下新蓝筹基金、通乾基金同时买卖4只股票,包括新中基广州冷机川化股份海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

  当年老鼠仓事件出来后,管理层酝酿规范基金从业人员买基金的行为。并于当年六月出台《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》,其中第三条称,基金从业人员购买开放式基金的,鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资,持有开放式基金份额的期限不得少于6个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。

  “起初被爆出老鼠仓的周蔷可能并不是张野本人,而是张野朋友的账户。”有知情人士向记者表示。而值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种,这使得融通基金老鼠仓事件留下不小悬念。

  两年过去了,采访的多位基金从业人士均表示自己有购买基金,而且多是自己公司的基金。

  现在,虽然幕后主角张野已经浮出水面,但是,还有相当多的谜底没有揭开。

  根据wind统计,去年四季度末,管理人以及从业人员持有份额高达4.4亿份,依照开放式基金平均1.68的净值计算,管理人以及从业人员共投入资金超过7亿元,如果按照基金从业人员5100人计算(中国证券业协会去年年底数据),每人平均的基金资产13.7万余元。

  首先,坊间到处寻找的周蔷究竟是何方“神圣”?

本文由www.61619.com发布于财经资讯,转载请注明出处:融通大老鼠张野出洞留下悬念一长串

上一篇:基金二季末重仓股数据(附表) 下一篇:5月QDII再超A股基金 连续三月涨幅接近10%
猜你喜欢
热门排行
精彩图文